第25卷第2期
2023年3月
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科学版)
J o u r n a lo fN o r t h e a s t e r nU n i v e r s i t y (S o c i a l S c i e n c e )V o l .25,N o .2M a r .2023
d o i :10.15936/j
.c n k i .10083758.2023.02.014  收稿日期:20211112
基金项目：教育部哲学社会科学研究后期重大资助项目(21J HQ 015
)㊂作者简介：赵庆年(1964)
，男，黑龙江宝清人，华南理工大学教授，博士生导师，主要从事高等教育发展评价与政策㊁教育经济学研究；宋 潇(1990)
，男，四川眉山人，华南理工大学博士研究生，主要从事区域创新发展与公共政策研究㊂大学科研人员学术创业政策供需匹配评价
基于P M C 指数模型
赵庆年，宋 潇
(华南理工大学公共管理学院，广东广州 510640
)摘  要：厘清现行学术创业政策的供需匹配情况，对形成有效的创业政策体系，促进适合创业的大学科研人员投身创业活动具有重要意义㊂基于 需求 供给 视角，识别了大学科研人员具有8个方面75项具体的创业政策需求，现行政策对具体政策需求的有效供给率为74.67%㊂运用
P M C 指数模型测算出学术创业政策供需匹配值为0.789，属于良好匹配等级，但仍存在供给结构水平低㊁部分需求供给缺失㊁供给不精准和操作性政策供给不足等问题㊂从提升政策供给质量㊁提升政策操作性和提升政策运用率等方面提出了政策建议㊂
关 键 词：供需匹配；大学科研人员；学术创业；创业政策;P M C 指数模型
中图分类号:G463    文献标志码:A    文章编号:1008-3758(2023)02-0119-09S u p p l y -D e m a n d M a t c h i n g E v a l u a t i o n o f A c a d e m i c E n t r e p r e n e u r s h i p P o l i c i e sf o r U n i v e r s i t y R
e s e a r c h e r s :B a s e do nP M CI n d e x M o d e l
Z HA OQ i n g
n i a n ,S O N GX i a o (S c h o o lo fP u b l i c A d m i n i s t r a t i o n ,S o u t h C h i n a U n i v e r s i t y o fT e c h n o l o g y ,G u a n g
z h o u510640,C h i n a
)A b s t r a c t :I ti si m p o r t a n tt o c l a r i f y t h e s u p p l y -d e m a n d m a t c h o ft h e c u r r e n t a c a d e m i ce n t r e p r e n e u r s h i p p o l i c i e st of o r m a n e f f e c t i v ee n t r e p r e n e u r s h i p p o l i c y s y s t e ma n d p r o m o t e t h e e n t r e p r e n e u r i a l a c t i v i t i e s o f u n i v e r s i t y r
e s e a r c h e r sw h o a r e s u i t a b l e
f o re n t r e p r e n e u r s h i p .B a s e d o n t h e  d e m a n d -s u p p l y  p e r s p e c t i v e ,75s p e c i f i c p o l i c y d e m a n d s i n8a r e a s f o ru n i v e r s i t y r e s e a r c h e r s  e n t r e p r e n e u r s h i p a
r e i d e n t i f i e da n dt h e nt h ee f f e c t i v es u p p l y r a t eo fc u r r e n t p o l i c i e st os p e c i f i c p o l i c y
d e m a n d s i s74.67%.U s i n g t h eP M Ci n d e x m o d e l ,t h es u p p l y -d e m a n d m a t c h i n g d e g r e eo fa c a d e m i ce n t r e p r e n e u r s h i pp
o l i c i e s i s0.789,w h i c hf a l l si n t ot h e g o o d c a t e g o r y ,b u t t h e r e a r e s t i l l p r o b l e
m s s u c ha s l o wl e v e l s o f s u p p l y s
t r u c t u r e s ,l a c k o f s u p p l i e s o f s o m e d e m a n d s ,i m p r e c i s e s u p p l y ,a n d i n s u f f i c i e n t s u p p l y o f o p e r a t i o n a l p o l i c i e s .F i n a l l y ,s u g g e s t i o n so n p o l i c y a r e m a d ef r o m t h r e ea s p e c t s -i m p r o v i n g t h e p o l i c y s u p p l y q u a l i t y ,i m p r o v i n g t h e p o l i c y o p e r a b i l i t y a n d i m p r o v i n g
t h e p o l i c y i m p
l e m e n t a t i o n r a t e .K e y w
o r d s :s u p p l y a n d d e m a n d m a t c h i n g ;u n i v e r s i t y r e s e a r c h e r ;a c a d e m i c e n t r e p r e n e u r s h i p ;e n t r e p r e n e u r s h i pp o l i c y
;P M C i n d e xm o d e l
20世纪80年代以来的实践和研究表明，创办企业㊁产学研合作㊁技术转让㊁合同咨询等多种学术创业形式是将知识和技术转化为现实生产力㊁汇聚创新能力的重要方式[13]㊂大学科研人员是学术创业的主体，自2015年国务院颁布‘关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见“以来，国家层面陆续颁发‘关于支持和鼓励事业单位专业技术人员创新创业的指导意见“(2017年)㊁‘关于进一步支持和鼓励事
业单位科研人员创新创业的指导意见“(2019年)㊁‘赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案“(2020年)等多项政策，这些政策从制度上赋予了大学科研人员学术创业的合法性，并从提高创业收益比率㊁营造创业环境等多方面提供保障，以期激励适合创业的大学科研人员开展多种创业活动，赋能创新驱动发展㊂
然而，在国家密集出台支持政策的背景下，中国学术创业却始终未走出 雷声大，雨点小 的困境[4]㊂从政策角度看，问题出在哪里呢?研究表明，政策供需匹配是影响创业行为产生的关键变量之一[5]，那么，现行学术创业政策实现了供需匹配吗?已有研究分别从供给角度和需求角度进行了有益探索，但缺乏两者的整合研究㊂因此，本研究拟在梳理学术创业者的政策需求和现行政策供给情况的基础上，运用政策一致性(P M C)指数模型对学术创业政策的供需匹配情况进行评价，从政策视角揭示中国学术创业率低的原因，并厘清现行学术创业政策存在的系统性不足，为完善学术创业政策体系更好激励适合创业的大学科研人员积极创业提供有益参考㊂
一、文献综述
政策评价是采用一定的科学方法和标准对政策展开系统性分析㊂从研究发展的视角看，政策评价研究起源于西方，其标志性研究是社会学家史蒂芬对罗斯福总统的 新社会计划 的评价研究[6]，随着1951年拉斯韦尔将政策评价作为政策生命周期的重要环节正式提出，政策评价成为了政策研究的重要领域
㊂政策评价研究大致经历了四个阶段，包括强调工具的测量时期(20世纪30年代及以前)㊁强调目标的实地实验时期(20世纪30年代至60年代初)㊁强调决策的社会实验时期(20世纪60年代中期至70年代)㊁强调价值多元的建构时期(20世纪80年代至今)[7]㊂由于前两个时期的关注焦点在于政策对目标的实现程度，因此多为事后评价㊂随着政策失败事件的增加和人们对政策价值的愈发关注，以改进政策为目标的事前评价和过程评价逐渐被重视㊂因此，从政策评价研究的类型来看，包括政策前评价㊁政策全过程评价和政策后评价三类[8]㊂从国内的研究成果看，对政策后评价的研究更受学界关注，如大量文献采用双重差分模型[9]㊁H C W模型[10]㊁断点回归法[11]等评价政策效果㊂与此同时，近年来以政策文本内容为对象的政策前评价研究也呈现繁荣发展的趋势，表明国内研究愈发重视对政策规律㊁政策价值和政策改进的探索㊂从研究成果看，可以分为两方面㊂一是基于政策文本进行的定性评价分析，如部分学者对具体政策的政策模式㊁政策路径㊁政策逻辑的研究[1214]㊂二是基于政策文本进行的量化评价研究㊂政策文本量化评价研究是当前政策前评价研究领域的主流，学者们通常建构一定的量化评价指标或建构一定的量化评价框架或以专门的文本量化技术对政策的工具使用㊁政策内容的协同性㊁政策演进㊁政策设计质量㊁政策主体合作等进行评价，如建构政策量化手册，运用共词分析手段㊁编码技术㊁T F-I D F文本挖掘技术以及机器学习技术进行的相关研究[1518]㊂这类研究通过量化的方式，使政策情况得以直观显现，也为政策量化研究提供了多元方法借鉴㊂然而，以上政策前评价研究是从政策供给视角对政策文本内容进行分析，忽视了政策对象的需要㊂随着研究推进，部分学者开始从政策供需视角展开评价研究㊂如徐德英等对北京市创新创业政策供需情况进行的系列研究[1920]；
敬永春等对四川省高技能人才队伍建设政策供需匹配情况的评价[21]㊂从评价效果来看，较之供给评价研究，供需匹配评价研究更能真实反映政策的设计水平㊂但从总体看，已有供需匹配研究多从 供给 需求 角度切入，局限于政策供给的指标性评价，即评价分析局限于评估政策已有举措的供给力度与实际需求程度是否匹配，较少从 需求 供给 视角对政策进行审视，导致一些重要需求可能未纳入匹配分析，即对政策对象需求的全面性反映不足㊂具体到大学科研人员学术创业政策方面，已有研究从供给视角回顾和总结了大学科研人员创业政策的演变历程与特征[22]，梳理了校级教师创业政策的设计原则和落地策略[4]，评估了
021东北大学学报(社会科学版)第25卷
地方大学科研人员创业政策的实施效果[23]；从需求视角揭示了大学科研人员创业的政策需求，如人事制度保障㊁创业融资便利㊁创业科研人员考核体系㊁创业咨询服务㊁创业孵化器㊁社会支持氛围等[2425]㊂但已有研究未将供给与需求进行整合，使研究成果不能有效反映学术创业政策的供需匹配情况㊂
结合已有研究情况，拟从 需求 供给 视角研究学术创业政策的供需匹配情况㊂具体来看，已有研究为本研究提供了方法借鉴，与其他评价方法相比,P M C指数模型是近年新兴的政策评价模型，其由E s t r a d a基于O m n i a M o b i l i s假设提出[2627]，认为各政策变量具有同等重要地位, P M C不限制政策
变量的数量，尽可能将所有的政策变量纳入评价体系，评价结果具有全面性㊂此外,P M C还具有以下作用：一是以具体政策建构具体评价指标，能有效反映不同政策的特殊性；二是以政策在政策指标上是否采取行动为评价标准，评价结果具有客观性；三是通过指标间的比较可以有效反映政策或政策体系的一致性水平，同时通过比较还可考察不同政策之间或不同指标间的供给差异㊂由于这些优点，近年来被广泛运用于政策前评价研究，如对耕地保护政策的评价[28]㊁基础研究政策的评价[29]㊁制造业创业政策的评价[30]等㊂
总体来看，已有关于政策前评价的研究较少关注政策供给与政策需求的匹配，即多数评价研究回答了政策 是什么 的问题，对政策 应是什么 的问题缺少足够回应；而仅有的供需匹配研究又忽视了政策需求是否获得了全面的政策供给㊂因此，为弥补大学科研人员学术创业政策供需匹配研究的缺失，本研究结合已有政策前评价研究的经验和不足，将P M C指数模型引入到政策供需匹配领域，开展对学术创业政策的供需匹配评价，以客观反映现行学术创业政策情况㊂
数据库学什么二㊁数据来源与研究方法
1.数据来源
参照李盛楠等[31]的研究，从已有文献中识别大学科研人员的学术创业需求，构建学术创业政策需求体系㊂采取这种方式的原因包括：一方面，对学术创业需求(包括影响因素)的研究已有较系统文献，覆盖
了政府层面㊁社会和组织(高校)层面㊁个体层面，通过文献整合可以形成较全面的学术创业
政策需求体系㊂另一方面，已有文献既实现了理论
层面的分析，还综合采取了问卷调查㊁深度访谈等
方法进行实证研究，丰富的结论有利于文献之间的
对话和互补，能有效避免单个团队调查研究的主观
性和调研地域或对象带来的片面性，同时避免单
个研究设计带来的研究发现 碎片化 [32]㊂本研究主要考察中国大学科研人员的创业政策需求,
因此文献来源以中文数据库为主，辅以外文文献
作为补充㊂对于中文文献的搜集以C N K I为检索库，采用主题词 学术创业 或 科研人员创业 进行检索，选取其中来源于 中文核心 和 C S S C I 的文献，以其内容直接涉及到学术创业影响因素或政策需求为选择标准，最终得到了46篇直接相关的文献㊂外文文献以 W e bo fS c i e n c e 为检索库，以 A c a d e m i cE n t r e p r e n e u r s h i p 为题名进行检索，同样以其内容直接涉及到学术创业影响因素
或政策需求为选择标准，随机挑选了S S C I三区以上的直接相关文献22篇，最终形成了68篇中外文献样本㊂
本研究选取国家层面的学术创业政策为研究
对象，原因在于国家层面的政策对地方政策具有导
向或约束作用，从晋升激励的角度看，国家政策关
注的重点往往成为地方政策关注的重点，透过国家
政策既能把握国家政策情况，也能大致反映地方政
策的情况㊂政策选取的时间范围为2015 2021年，原因在于2015年国务院颁布‘关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见“后，各种形式的大学科研人员创业的制度合法性才得以正式确立㊂因此，本研究以‘关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见“为起点，以 北大法宝 为检索库，以 创业  成果转化 为主题词，辅以 科研人员  离岗  兼职 作为全文内容检索词，最终获取了‘关于支持和鼓励事业单位专业技术人员创新创业的指导意见“‘关于进一步支持和鼓励事业单位科研人员创新创业的指导意见“等与大学科研人员创业高度相关的13份政策文件㊂
2.研究方法
本研究综合采用文本分析法和P M C指数模型展开研究㊂其中文本分析法用于识别大学科研人员创业政策需求和提取政策供给要素㊂具体展开方式如下：利用N v i v o12软件的编码功能，对大学科研人员学术创业政策需求进行识别㊂第一步，将定性分析文献中有关大学科研人员创业需求
121
第2期赵庆年等：大学科研人员学术创业政策供需匹配评价基于P M C指数模型
的内容，以及定量分析文献中呈显著影响的创业需求变量进行初级编码，初级编码确保每一编码点只表达一项创业需求，在此基础上将表达同样需求的编码点进行合并㊂第二步，对初级编码的节点进行聚焦编码，将合并后的节点进行归类处理，按照节点表达的具体内容，进行分类整理㊂第三步，将聚焦编码内容进行主题归类，即将聚焦编码中相关的可以置于更高级主题下的创业需求再次进行归类处理，形成政策需求体系㊂对于政策供给要素的提取，则根据政策文本内容，按照建立好的政策需求进行对应编码，最终形成政策供给体系㊂
P M C 指数模型原用于政策供给维度的评价
分析，本研究将其拓展到政策供需匹配维度，用于评价学术创业政策的供需匹配情况㊂采用P M C 指数模型的原因在于：其一,P M C 的基本假设与本研究的基本假设一致㊂政策需求的供给偏离或缺失会导致匹配失灵，进而形成低效政策激励[
5
]，因此，本研究认为学术创业政策对各项政策需求的供给具有同等重要地位，而P M C 的基本假设也认为政策的各变量具有同等重要地位，即任何一方面的供给不足均可能造成政策效果的 事与愿违 现象㊂其二,P M C 的判断标准与本研究也
具有一致性㊂P M C 以政策在政策指标上是否采取行动为标准判断政策表现，与本研究考察学术创业政策面向各项政策需求是否采取政策行动具有一致性㊂因此，引入P M C 指数模型展开大学科研人员供需匹配的研究具有恰切性㊂
P M C 指数模型的操作主要分为以下四步㊂
①建立评价指标体系,
因本研究考察的是政策供需匹配情况，所以将大学科研人员学术创业的政策需求体系设置为P M C 的评价指标体系㊂②建立赋值标准，遵循P M C 各政策变量具有同等地位的原则，对同级政策指标设置相同权重，同时对最低级政策变量进行0或1赋值，即政策涉及了该项政策需求则赋值为1，未涉及则赋值为0㊂③建立投入产出表,
以政策文本内容对具体政策需求是否满足为标准，对各项指标进行具体赋值，最终形成投入产出表㊂
④计算P M C 指数值①㊂
此外，参照E s t r a d a 的等级划分标准[2
6]
，对大学科研人员创业政策各项指标的供需匹配等级进行划分，划分标准为：完美匹配为1分㊁优秀匹配为
0.900~0.999分㊁良好匹配为0.700~0.899分㊁
合格匹配为0.500~0.699分㊁不良匹配为0~0.499分㊂
① P M C 值计算方法如下：以表1为例,X 1的P M C 值为其对应的4个二级指标值的和(
取值范围为0ɤX 1ɤ1)，即X 1=X 1-1+X 1-2+X 1-3+X 1-4㊂其中,
二级指标的评价值为其对应的三级指标评价值的和再乘以该二级指标对应的权重，即X 1-1=(X 1-1-1+X 1-1-2)ˑ(1/4),X 1-2=(X 1-2-1+X 1-2-2+X 1-2-3)ˑ(1/4),X 1-3=1ˑ(1/4)或0;X 1-4=1ˑ(1/4)
或0㊂三级指标的评价值为其赋值乘以其对应权重，如X 1-1-1=1ˑ(1/2
)或0㊂表1 大学科研人员创业政策各项指标赋值标准及权重示例
一级指标
二级指标/权重三级指标/权重赋 值 标 准
X 1
X 1-1/(1/4
)X 1-2/(1/4)X 1-3/(1/4
)X 1-4/(1/4
)X 1-1-1/(1/2)涉及X 1-1-1则赋值为1，否则为0X 1-1-2/(1/2)涉及X 1-1-2则赋值为1，否则为0X 1-2-1/(1/3)涉及X 1-2-1则赋值为1，否则为0X 1-2-2/(1/3)涉及X 1-2-2则赋值为1，否则为0X 1-2-3/(1/3)涉及X 1-2-3则赋值为1，否则为0无三级指标涉及X 1-3则赋值为1，否则为0无三级指标
涉及X 1-4则赋值为1,
否则为0三㊁数据分析
1.大学科研人员创业需求识别
本研究对文献编码分成以下三步㊂首先，分别从46篇中文文献和22篇外文文献中随机抽取
36篇和12篇文献,
按照初级编码㊁聚焦编码㊁主题归类编码的顺序进行第一次编码(编码示例如表2所示)；其次，将剩余10篇中文文献和10篇外文文献按照第一次编码的方法进行第二次编码；最后，通过对两次编码的结果进行比较，发现第一次编码提取的政策需求全部覆盖了第二次编码的结果，说明第二次编码并没有产生新的大学科研人员创业的政策需求点，即第一次编码的信息提取充分，整体可信度与质量较高㊂
2
21东北大学学报(社会科学版)            第25卷
表2大学科研人员创业需求识别编码示例表
主题编码聚焦
编码
初级
编码
文献文本来源编码内容
文化氛围
社
会
支
持
学
校
环
境
身份
认同
‘基于T P B的大学科研人员离岗创
业行为意愿影响因素实证研究“
近年来各类创业主体所处的外部环境进一步改善㊂然而,
针对大学科研人员这一社会关注度高的特殊体的创业
身份，社会认可度仍然较低
舆论
支持
‘从意愿到行为 基于计划行为理
论的学术创业行为整合模型“
学术人员感知到的整个社会看待创业的态度会对学术人
员创业意愿产生影响，当学术人员认为社会主流价值观支
持创业时，更多学术人员愿意选择创业
领导
支持
‘我国研究型大学科研人员学术创
业影响因素模型构建 基于扎根
理论的探索性研究“
院系领导的态度非常关键，如果院系领导不支持学术创
业，认为应用研究甚至开办公司不符合研究型㊁一流大学
的理念，那么院系的教师做这件事情势必会受到压制宽容
环境
‘大学科研人员创业现状及其管理
机制研究“
鼓励教师创业的积极性不高，校园内未形成激励教师创业
的良好氛围
具体来看，第一次编码呈现以下结果㊂初级
编码一共形成了395个编码点，由于存在部分编码点所表达的政策需求相同，遂将相同政策需求的编码点合并，如编码点 创业培训课程  创业失败管理课程 均属于创业课程方面的需求，将二者合并为 创业课程 ，最终合并形成75个初级编码㊂在此基础上，对75个初级编码进行聚焦编码形成26个聚焦编码点㊂接下来，通过对26个聚焦编码点再进行主题归类，最终形成了 创业信息  服务体系  权益保障  评价体系  政策落实  资金帮扶  文化氛围  创业认知 等8个主题编码点㊂经整合，形成了如表3所示的大学科研人员创业需求体系，其中一级需求对应主题编码点，二级需求对应聚焦编码点，三级需求对应合
表3大学科研人员学术创业的政策需求体系
一级需求二级需求三级需求
创业信息X1服务体系X2权益保障X3评价体系X4政策落实X5资金帮扶X6政策信息X1-1政策宣传制度X1-1-1㊁政策宣传平台X1-1-2
信息共享X1-2创业信息共享平台X1-2-1
咨询服务机构X2-1学校机构X2-1-1㊁社会机构X2-1-2㊁市场机构X2-1-3㊁政府机构X2-1-4
创业便利化X2-2 放管服 改革X2-2-1㊁降低进入门槛X2-2-2㊁消除制度障碍X2-2-3
市场服务X2-3市场推广支持X2-3-1㊁政府采购X2-3-2
硬件支持X2-4场地支持X2-4-1㊁孵化平台X2-4-2㊁仪器设备共享X2-4-3
合作网络X2-5企业合作机制X2-5-1㊁国际合作支持X2-5-2㊁高校合作支持网络X2-5-3
成果转化X2-6转化便利化X2-6-1㊁转化服务X2-6-2㊁转化渠道X2-6-3
分配制度X3-1股权激励X3-1-1㊁收益分配X3-1-2㊁专项激励制度X3-1-3
人事制度X3-2创业岗位
X3-2-1㊁离岗制度X3-2-2㊁在岗同等待遇X3-2-3㊁自由流动机制X3-2-4㊁退出保障X3-2-5
知识产权X3-3产权归属X3-3-1㊁产权政策X3-3-2㊁维权机制X3-3-3㊁交易平台X3-3-4
分类评价制度X4-1无
创业考核标准X4-2无
职称评定X4-3创业职称X4-3-1㊁职称标准X4-3-2㊁评定改革X4-3-3
配套政策X5-1高校配套政策X5-1-1㊁政府配套政策X5-1-2㊁操作细则X5-1-3
政策监督X5-2上下政策协调X5-2-1㊁执行监督X5-2-2
财政支持X6-1投入力度X6-1-1㊁早期资金支持X6-1-2㊁风险补偿X6-1-3㊁租金优惠X6-1-4
金融基金X6-2融资制度
X6-2-1㊁专项基金X6-2-2㊁天使投资X6-2-3㊁融资渠道X6-2-4㊁其他多元基金X6-2-5
税收优惠X6-3降低税率X6-3-1㊁提高起征点X6-3-2㊁优惠年限X6-3-3㊁优惠税种X6-3-4
信贷扶持X6-4信贷额度
X6-4-1㊁信贷周期X6-4-2㊁贷款贴息X6-4-3㊁贷款利率X6-4-4㊁信贷制度X6-4-5㊁银行专项X6-4-6
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第2期赵庆年等：大学科研人员学术创业政策供需匹配评价基于P M C指数模型

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