Ethnos（民族）和Ethnicgroup（族）的早期含义与应用
Ｅｔｈｎｏｓ（民族）和Ｅｔｈｎｉｃｇｒｏｕｐ（族）的早期含义与应用
nation和nationality的区别Ｅｔｈｎｏｓ（民族）和Ｅｔｈｎｉｃｇｒｏｕｐ（族）
的早期含义与应用
郝时远
英文ｅｔｈｎｉｃ是希腊语ｅｔｈｎｏｓ拉丁化的形容词形式，对应中文的直译可理解为“族”或“族的”，属于人类社会“族类共同体”应用范畴。该词在英文中没有形成名词形式，在与ｇｒｏｕｐ连用后形成
了复合名词ｅｔｈｎｉｃｇｒｏｕｐ形式。在２０世纪６０年代中期以后，ｅｔｈｎｉｃｇｒｏｕｐ一词在美国和西欧国家
的社会学、人类学和政治学等学科流行开来，用以分析这些国家基于种族、民族、语言、宗教、文化、
习俗等要素基础上的“认同体”。２０世纪８０年代以后，ｅｔｈｎｉｃｇｒｏｕｐ这一术语在世界范围流行开
来，在引入中国人类学、民族学界时，中文翻译为“民族”、“民族集团”、“种族”、“族裔体”和“族
”等，其中以“族”最为通行。但是，学界在研究和应用这一术语时，缺乏对ｅｔｈｎｏｓ及其派生的
ｅｔｈｎｉｃ和ｅｔｈｎｉｃｇｒｏｕｐ源流的关注。本文就这一术语在西方国家早期（２０世纪７０年代以前）的含
义演变和应用情况做一梳理，并指出了这一术语的流行属于西方国家“族类政治化”裂变的产物及
其表现出的“后现代”话语的特点，以期为进一步研究这一术语在西方国家广泛应用的社会背景作
一铺垫。
关键词：ｅｔｈｎｏｓ（民族）ｅｔｈｎｉｃｇｒｏｕｐ（族）社会学人类学
作者郝时远，中国社会科学院民族研究所所长，研究员。地址：北京市中关村南大街２１号，邮编１０００８１。
英文ｅｔｈｎｉｃｇｒｏｕｐ一词，在２０世纪７０年代末开始为国内民族研究学界所引进，起初翻译为“民族体”等，后逐步采用了台湾、香港学界的译法，即“族”。在对这一术语进行研究的著述中，不少学者都提及了这一词汇的希腊语来源ｅｔｈｎｏｓ，但是对ｅｔｈｎｏｓ的拉丁化过程和早期指称对象等却缺乏较为系统的梳理，尤其是对其含义的演变以及该术语在２０世纪６０年代以前的释义和应用方面的情况更缺少关注。事实上，对一个专业术语及其相关理论的引进或应用，考察其历史渊源和含义演变是完全必要的，因为任何术语在形成和发展过程中都必然受到社会条件、应用者的思想观念、被应用的具体对象等多方面的影响，ｅｔｈｎｏｓ及其派生的ｅｔｈ—ｎｉｃｇｒｏｕｐ等术语也不例外。①
①在中文话语中，ｅｔｈｎｏｓ通常被翻译为“民族”、“民族共同体”、“族体”和“族体”等；ｅｔｈｎｉｃｇｒｏｕｐ通常被翻译为“种族”、“民族”、“民族集团”、“族体”、“民族体”、“族裔体”、“族”等。对这些翻译的辨析，笔者将另文进行专门讨论，本文采用ｅｔ
ｈｎｏｓ（民族）和ｅｔｈｎｉｃｇｒｏｕｐ（族）的译法，文中所出现的其他不同译法均为征引资料原有的译法。
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《民族研究｝２００２年第４期
一、希腊语ｅｔｈｎｏｓ及其在拉丁化中的含义演变
希腊语ｅｔｈｎｏｓ是一个古老的词语。在荷马和亚里斯多德的著作中，都使用过这一词，用以表达“一”、“一窝”、“一小”等区分人类体的含义。该词也指属于同宗、同血缘的体，这种体能够为其利益而施加政治压力，尽管他们从来不认为自己是一个政治实体。‘Ｄ所以在古希腊时代，该词主要是一个与“人民”（ｐｅｏｐｌｅ）或“城市”（ｃｉｔｙ）的名称相对应的“族体”（ｎａ—ｔｉｏｎａｌｉｔｙ）的称谓，②是古希腊城邦国家的产物。
古希腊时代，是人类社会进入有文字记载的历史进程后，欧亚非大陆处于不同社会发展阶段的社会体、各种族体第一次大规模交汇的时期。所以，ｅｔｈｎｏｓ这一词语也彰显了“部落”（ｔｒｉｂｅ）或“种族”（ｒａｃｅ）的含义。⑨在纪元以后的几个世纪中，该词出
现了用以指称“非希腊部落”的含义。④随着“希腊化”的影响、罗马帝国的扩张、基督教的兴起及其内部的分裂、东方“蛮族”的迁徙浪潮、伊斯兰帝国的扩张、基督教发动持续的“十字军东征”，使这一词语在传人英文后增加了宗教方面的含义。
在中世纪，《圣经》中用ｅｔｈｎｏｓ形容“人们”，并使之拉丁化而成为形容词ｅｔｈｎｉｃｕｓ，意为“偶像崇拜者的”、“多神教的”。⑤因此，在１４世纪的英语中，它被用来形容那些非基督教的“异教徒”（ｈｅａｔｈｅｎ）、“民族”（ｎａｔｉｏｎ）、＠‘‘非犹太教徒”（ｇｅｎｔｉｌｅ）和“未开化的人”、“野蛮人”等。当然，《圣经》不仅在传播ｅｔｈｎｏｓ及其相关形式方面的作用很大，而且造成的翻译错误也难以避免。有的研究者认为，希腊语ｅｔｈｎｏｓ的含义并不是指“异教徒”、“非以列人”、“非希腊人”等，而就是指“民族”（ｎａｔｉｏｎ），如同希伯来语的ｇｏｙ。④
无论历史上欧洲语言的互译（尤其是在《圣经》翻译方面）对这一词语的理解有无错误，古希腊语ｅｔｈｎｏｓ本身就是多义的。在现存的古希腊词典中，ｅｔｈｎｏｓ包含了大约十种含义，除上文所列举的以外，还包括“”、“氏族”、“阶级”、“外来部落”等，⑧而它在拉丁化并引入其他欧洲语言后，含义也一直处于演变过程，但本质上都是指那些在血统、体貌、
族体、宗教等方面的“异己”体，揭示了人类体的差异，并成为其派生的ｅｔｈｎｉｃ和ｅｔｈｎｉｃｇｒｏｕｐ等词语的实质。
“Ｅｔｈｎｉｃｇｒｏｕｐ（族体）一词来自希腊语的Ｅｔｈｎｏｓ（民族）。”⑨其最初形式为ｅｔｈｎｉｃ，即ｅｔｈ—ｎｏｓ的形容词形式。该词在１４—１８世纪的英文文献中有不同的拼写方式，如ｅｔｈｎｙｋｉｓ（１３７５）、ｅｔｈｎｉｋｅ（１４７０）、Ｅｔｈｎｉｃｋｅ（１５８１）、Ｅｔｈｎｉｑｕｅ（１６５１）等，⑩且经常以大写的方式表示其专有性或特指性。１５世纪末西欧国家对外扩张“在某种程度上可用欧洲基督教的扩张主义来解释”。⑩
①ＢｈａｒａｔＧｕｐｔ，ＷｈａｔｉｓＥｔｈｎｉｃ，ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｎｄａｓｔａｒ．ｃｏｒｎ．
②⑩参见ｊ．Ａ．ＳｉｍｐｓｅｎａｎｄＥ．Ｓ．Ｃ．Ｗｅｉｎｅｒ，ＴｈｅＯｘ，０ｒｄＥｎｇｌｉｓｈＤｉｃｔｉｏｎａｒｙ，ＣｌａｒｅｎｄｏｎＰｒｅｓｓ，Ｏｘｆｏｒｄ，１９８９，Ｐ．４２４。由于在中文语境中通常将ｎａｔｉｏｎ和ｎａｔｉｏｎａｌｉｔｙ都翻译为“民族”，为了便于讨论和理解，除征引资料中已翻译为“民族”的情况外，下文凡涉及
ｎａｔｉｏｎａｌｉｔｙ这一词语时，一般都翻译为“族体”，以便在中文语境中与ｎａｔｉｏｎ的“民族”译法相区别。
③参见ＦｒａｎｋＮ．Ｍａｇｉｌｌｅｄ，ＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＥｎｃｙｃｌｏｐｅｄｉａｏ，Ｓｏｃｉｏｌｏｇｙ，ＶｏｌｕｍｅＯｎｅ，ＦｉｒｓｔｐｕｂｌｉｓｈｅｄｉｎｔｈｅＵ．Ｋ．ａｎｄＵ．Ｓ．，１９９５，Ｐ．４６８。

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