关于印发宁波市房屋建筑和市政基础设施工程担保管理办法（试行）的通知
甬建发〔2014〕17号
各县（市）区、管委会住房城乡建设、发展改革行政主管部门和公共资源交易综合管理机构，市重点建设工程招标投标办公室、市建设工程招标投标管理办公室：
为进一步规范建设工程担保行为，防范工程建设风险，切实减轻企业负担，保护当事人的合法权益，确保我市工程建设的顺利进行，根据《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》等法律法规规定以及住房建设部《关于在建设工程项目中进一步推行工程担保制度的意见》、省建设厅《关于规范建设工程各类保证金管理的指导意见》等文件要求和市委市政府关于加快建筑业发展有关精神，市住建委会同市发改委、市公共资源交管办制定了《宁波市房屋建筑和市政基础设施工程担保管理办法（试行）》，现印发你们，请认真贯彻执行。
宁波市住房和城乡建设委员会
宁波市发展和改革委员会
宁波市公共资源交易工作管理委员会办公室
2014年1月20日
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宁波市房屋建筑和市政基础设施工程担保管理办法（试行）
第一章 总则
第一条 为进一步规范建设工程担保行为，防范工程建设风险，切实减轻企业负担，保护当事人的合法权益，确保工程建设的顺利进行，根据《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》等法律法规规定以及住建部《关于在建设工程项目中进一步推行工程担保制度的意见》、省建设厅《关于规范建设工程各类保证金管理的指导意见》要求和市委市政府关于加快建筑业发展有关精神，结合我市实际，制定本试行办法。
第二条 在本市行政区域内为房屋建筑工程和市政基础设施工程勘察设计、监理、施工项目（以下称“工程项目”）实行工程担保和对工程担保活动的监督管理适用本办法。
第三条 本办法所称工程担保包括投标担保、承包人（指勘察设计人、监理人或施工承包人，下同）履约担保（以下称“履约担保”）、业主合同款支付担保（以下称“支付担保”）、工程质量保证担保（以下称“质量保证担保”）、施工合同尾款预付担保（以下称“合同尾款预付担保”）和建筑企业人工工资支付担保。
第四条 所有工程项目均应实行履约担保；所有施工项目均应实行质量保证担保；采用合同尾款预付担保的，发包人和承包人应事先在合同中约定。
合同额在1000万元以上（含1000万元）的工程项目应当实行支付担保，但下列工程项目的支付担保可暂缓实施：
（一）财政性资金直接投资、以资本金注入方式或作为还款来源的借贷资金建设项目；
（二）党政机关及财政拨款的事业单位自筹资金投资建设的项目；
宁波网站制作公司 （三）以事业单位、团体组织占有有国有资产作担保的借贷资金建设项目；
（四）国际金融组织和外国政府的贷款和赠款项目；
（五）公共租赁房项目。
采用投资补助、转贷，贴息等方式建设的项目由项目发包人提供自筹资金部分的支付担保。
第五条 担保当事人应根据本办法规定采用第三方担保或提交保证金方式实行工程担保。保证金可以是保兑支票或银行汇票方式提交，但须通过当事人的基本账户以银行转账方式缴退。
第六条 工程担保活动应当遵循平等、公平、诚实信用原则。根据本市建筑市场信用评价，对各类建筑业企业提供的工程担保实行差异化管理。
第七条 宁波市住房和城乡建设委员会（以下称“市住建委”）负责对全市工程担保活动实行统一的监督管理。
各县（市）区住房城乡建设行政主管部门或招投标专门监管机构按照当地政府明确的各自职责，负责对辖区内工程担保活动实施日常监督管理。其中海曙、江东、江北、高新区工程担保活动的日常监督管理工作由宁波市建设工程招标投标管理办公室（以下称“市建招办”）
和市住建委委托的其他管理机构负责实施。
第八条 负责工程担保活动日常监督管理的部门或机构（以下称“工程担保管理机构”）应加强对本辖区内工程担保活动的服务和监管。具体工作职责如下：
（一）监督辖区内担保当事人按本办法进行工程担保活动。
（二）设立保证金专户，负责对辖区内按规定纳入专户的保证金进行统一监管。
（三）负责对辖区内项目发包人和承包人提交的支付担保文件和履约担保文件进行集中保管。
（四）为向本机构提交担保文件的被担保人提供加盖“原件收讫”证明印章的担保文件复印件或向本机构缴纳保证金的担保人出具保证金缴纳证明。
（五）为向本机构提交担保文件的第三方担保人或向本机构缴纳保证金的担保人办理撤保手续。
（六）制订对辖区内从事工程担保业务的第三方担保人的综合评价办法，并对其工程担保
行为实行动态管理。
（七）法律法规规定的其他职责。
第九条 除本办法规定应纳入统一专户进行监管的保证金外，其他保证金直接提交受益人指定账户，担保文件直接提交受益人保管。
第十条 建立工程担保信息集中管理制度，工程担保管理机构应在每季度第1个月10日前将上一季度辖区内从事工程担保业务的第三方担保人及其工程担保业务情况及时通过统计系统上报市住建委汇总。
第二章 工程担保的一般规定
第十一条 本办法所称工程担保是指在工程建设活动中，合同一方当事人（担保人）通过提交保证金向另一方当事人（受益人）保证履行约定义务的行为；或由第三方担保人向合同一方当事人（受益人）提供的，保证合同另一方当事人（被担保人）履行约定义务的行为，在被担保人不履行义务时，由第三方担保人代为履行或承担代偿责任。
第十二条 本办法所称担保人是指通过提交保证金方式向另一方当事人保证履行约定义务的合同一方当事人，第三方担保人仅指具有工程担保业务独立经营资格的包括一级支行的银行业金融机构。条件成熟时，将逐步引入专业担保公司作为第三方担保人。
第十三条 本办法所称担保文件由第三方担保人为被担保人向受益人出具的银行保函。保函为建设工程合同或服务委托合同（以下称“主合同”）的从合同。主合同无效的，保函无效。
保函应按照本办法提供的标准格式制作。
第十四条 当事人对保证方式没有约定或约定不明确的，第三方担保按照连带责任保证方式。被担保人向第三方担保人提供反担保的，同一担保项目的受益人或其存在控股、参股关系的关联企业不得作为反担保人。
同一第三方担保人不得在同一工程项目中同时为合同双方提供工程担保。
第十五条 保函应约定担保有效期限，未约定担保有效期限的，保函有效期为出具保函之日起至主合同履行期届满之日起6个月。
第十六条 保函应为不可撤销的保证，在保函约定的有效期届满之前，除因主合同终止执行外，第三方担保人、被担保人和受益人都不得以任何理由撤保。主合同履行过程中，工程担保金额低于本办法规定不足以担保被担保人尚未实际履行完毕的合同义务时，在保函约定的有效期届满14天前或保函的担保金额已被受益人实现索赔权力后14天内，被担保人应及时提交续保保函或补足保证金。续保保函的担保金额或补交的保证金与原担保余额之和不得低于本办法规定的担保金额。
第十七条 在保函约定的有效期内发生索赔时，受益人可凭索赔申请和相关证明材料到工程担保管理机构取回被担保人保函原件，向第三方担保人提起索赔。第三方担保人应按照保函约定，在担保金额范围内承担赔偿责任。
经索赔后，如被担保人的主合同义务尚未履行完毕的，受益人应将被担保人保函原件交回工程担保管理机构保管；被担保人按要求应当续保的，受益人应将续保保函原件送交工程担保管理机构保管。
第十八条 受益人可根据合同双方书面确认的索赔理由，向工程担保管理机构申请在保证金专户中提取相应的索赔款或直接在担保人提交的保证金中扣留索赔款。向第三方担保人提
出索赔时，也应当书面通知被担保人，说明索赔理由。
如索赔的理由是工程施工质量问题，受益人应当凭法定的工程质量检测机构出具的检测报告，由项目监理人员及其单位对其索赔理由进行书面确认；如索赔的理由是合同违约问题，受益人应当取得被担保人违约的有效证明。
第十九条 在保函有效期届满前，建设工程因故中止施工3个月以上，或因主合同解除需要撤销担保的，经工程担保管理机构同意可以撤保。恢复主合同履行前应按本办法重新办理担保。
第二十条 工程担保管理机构在退还专户中保证金同时应向担保人退还保证金利息，利息按保证金专户开户银行退款当日挂牌对公活期存款利率计算。其他提交受益人指定专户的保证金，其利息退还和结算方式可事先在主合同中约定。
第三章 第三方担保人
第二十一条 在本市行政区域从事工程担保业务的第三方担保人应符合下列条件：
（一）获得银行业监督管理机构许可、已在本市行政区域内依法设立的分行或一级支行。
（二）经各工程担保管理机构对其在本市行政区域的年度信贷规模、工程担保业务、服务质量、资信、辖区内一级支行营业网点数量、对本市住房和城乡建设行业建设发展的支持力度以及与担保管理机构的工作配合力度等各项指标综合评价良好的。
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