发行人证券持有人名册查询
在线业务操作手册
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
二零一七年二月
一、查询路径一：PROP综合业务终端查询名册    5
1．查询路径    5
2．填写内容    6
3．注意事项    8
二、查询路径二：网站查询名册    9
1．环境准备    9
2．网上业务操作步骤    9
三、股东名册报表展示及股东名册管理使用手册    15
1．名册查及下载    15
2．名册报表展示和管理    19
附录1  IE配置    24
附录2 PROP USBKey管理工具使用手册    26
1. 工具说明    26
2. 使用步骤    26
3. PROP USBKey类型    27
4. 得安USBKey管理工具    28
5. 三未信安免费软件下载网站入口USBKey管理工具    31
6. 证书验证    35

一、查询路径一：PROP综合业务终端查询名册
1．查询路径
登录PROP综合业务终端，点击“在线业务受理系统—发行人业务—持有人名册查询”。
进入发起环节主界面：
2．填写内容
带“*”的字段均需输入对应信息，包括：证券代码、股权登记日、名册种类、前N名数量、证券类型、申请原因、联系人、联系人电话、附件等。
填写完，发起申请。出现弹窗“申报该笔业务成功”即可。
以下图为例。
发起完成后，可点击“首页”，查看经手办理的业务状态：
3．注意事项
（1）股权登记日表示所查证券持有人名册的对应日期。
（2）附件所提供的材料需能佐证申请原因。
依据公司《证券持有人名册服务业务指引》第五条的相关规定，对上市公司股东名册查询申请进行较为严格的审核，对于不同的查询原因，发行人需要提供相关的证明材料或情况说明，常见情形如下：
①发行人召开股东大会，需提交关于召开股东大会的相关公告。
②发行人发生重大资产重组，需提交公司涉及重大资产重组的相关公告。
③发生证券交易所规定的交易异常波动情况，需提交关于股价异动的公告。
④股东持股变化发生按监管部门规定应予披露的情况，需提交关于股东持股变化需要进行信息披露的情况说明。
⑤监管部门要求发行人核查持有人名册，需提交监管部门要求核查的相关情况说明。

版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。