外经贸部条法司副司长 尚明 一、知识产权与国际贸易的关系 （一）知识产权是国际贸易的重要组成部分：技术转让，转让专利和商标的使用权；版权许可，使版权人获得收入；含有知识产权的产品在国际贸易中所占的比重越来越大，例如新的药品和其他高科技产品，电影、音乐、书籍、计算机软件，知名品牌商品，植物新品种等等。美国１９９２年一年仅计算机软件这一种版权保护对象，贸易额已达７６亿美元。当然从国际贸易额的绝对数字上看，无形的知识产权转让，还远远比不上有形货物买卖。但知识产权贸易量的上升速度大大高于货物买卖。 （二）知识产权保护有利于国际贸易的发展。侵犯知识产权，假冒商标，盗版书籍、电影，影响了正常贸易，给贸易造成了不必要的障碍。乌拉圭回合将知识产权列入了贸易谈判的议题，世贸组织包括了知识产权，被认为是对关贸总协定的重大突破。 （三）知识产权国际保护对象对发展中国家的特殊压力：药品、化工等产业从仿制走向自主开发，企业增加支付专利费。 二、ＴＲＩＰＳ的产生过程及主要特点 （一）背景 近些年来，人们越来越认识到知识产权保护对国际贸易的影响。首先，多数发达国家的经济活动正在转向科研和技术密集型，他们的传统出口产品（例如化工、肥料和药品）和新出口产品（例如电讯设备、计算机、软件）含有更多的技术和创造，也即带有知识产权。因此，制造商特别希望其产品中的知识产权能够得到充分的保护，以便收回开发和研究的费用。其次，大量的发展中国家取消了对外国投资的限制，外国有机会通过合资企业或签订许可协议在这些国家制造含有专利的产品。但发达国家的产业进行这样的投资，取决于这些国家是否能够对其知识产权进行有效的保护。再次，技术改进了产品，同时也使复制和模仿变得更加容易和便宜。这样对知识产权保护不力的国家不仅生产假冒和盗版商品，而且用于出口。 在世贸组织《与贸易有关的知识产权协议》（ＴＲＩＰＳ）之前，已经有一些公约对知识产权进行国际保护，例如《巴黎公约》（工业产权）、《伯尔尼公约》（版权）、《罗马公约》（邻接权）和《关于集成电路的知识产权条约》。 但多数知识产权产品出口商对已有的公约并不满意。他们认为，《巴黎公约》规定专利的最低保护期限；对于商业秘密的保护没有专门的国际条约；对计算机软件和录音制品应当加强国际保护；已有公约对假冒商品的处理不够有力。另外，他们还要求确定一个有效的争端解决机制来处理与知识产权有关的问题。 １９４７年的关贸总协定也涉及了知识产权问题。从理论上讲，关贸总协定的国民待遇（第３条）、最惠国待遇（第１条）、透明度（第１０条）及利益的丧失或损害（第２３条），都可以适用于对知识产权的保护。但关贸总协定中直接提及知识产权的条款和内容很有限，只有原产地标记（第９条），要求缔约方制止滥用原产地标记的行为；为收支平衡目的使用配额，不得违反知识产权法律（第１２条第３款、第１８条第１０款）；一般例外（第２０条第４款）规定，保护知识产权的措施应当是非歧视的。可以说，知识产权保护在关贸总协定中并没有明确的规则。 关贸总协定中所涉及的知识产权问题，主要是假冒商品贸易。关于这个问题的谈判在东京回合时就开始了，美国曾就此提出过一个守则草案，但未能达成协议。假冒商品贸易的议题在１９８２年１１月首次列入关贸总协定的议程，部长们要求理事会决定在关贸总协定框架下对假冒商品贸易采取联合行动是否合适；如果合适，应采取怎样的行动。１９８５年，理事会设立的专家组得出结论：假冒商品贸易越来越严重，应当采取多边行动。但对关贸总协定是否是解决这一问题的适当场所，各方争议很大，为此形成了发达国家和发展中国家截然相反的两个阵营。 其中两个主要的协议以美国、瑞士等为代表的发达国家主张，应将知识产权列入多边谈判的议题。美国代表甚至提出，如果不将知识产权作为新议题，美国将拒绝参加第八轮谈判。另外，发达国家还主张，应制订保护所有知识产权的标准，并且必须通过世贸组织的争端解决机制对知识产权进行保护。 而以印度、巴西、埃及、阿根廷和南斯拉夫为代表的发展中国认为，保护知识产权是世界知识产权组织的任务；应当把制止假冒商品贸易与广泛的知识产权保护区别开来。发展中国家担心，保护知识产权会构成对合法贸易的障碍；强化保护知识产权有利于跨国公司的垄断、提高药品和食品的价格，从而对公众的福利产生不利的影响。 直到１９８６年乌拉圭回合谈判正式开始前，各国还没有就是否将知识产权纳入谈判议题达成一致意见。由此可见，从政治和技术的角度看，知识产权问题是乌拉圭回合谈判中最困难的议题之一。但１９８６年９月发起乌拉圭回合谈判的部长宣言决定，关贸总协定缔约方应谈判达成一项多边协议，确定知识产权保护的原则和规则，以促进知识产权的发展，并且使知识产权执法程度不至于成为公平贸易的障碍。 从谈判的整个情况看，双方争议的主要内容是： （１）保护的标准 最困难的一个问题是规则应如何制定，即如果通过一个协议，确定保护知识产权的实质性标准，关贸总协定缔约方是否能够接受。一些发展中国家担心，制定知识产权的新标准，将意味着知识产权所有人的利益凌驾于低收入国家的社会和发展需要之上。 （２）停止单边制裁 多年来，一些发达国家，特别是美国，对所谓的侵犯知识产权严重的东南亚、拉丁美洲和一些发达国家，常常威胁使用贸易报复。受到贸易报复威胁的国家认为，如果要他们在知识产权协议上签字，采取单边制裁的发达国家就必须放弃使用单边贸易制裁以解决知识产权问题。他们希望确保知识产权协议所提供的多边解决争议的办法能够替代单边的办法，而不仅仅是单边办法的补充。 １９９０年，关贸总协定专家组作出一项裁决，认定美国有关专利侵权的规定带有歧视性，但美国拒绝修改其法律。 （３）对限制性商业做法的限制 知识产权协议的谈判不是关于更加自由的贸易，而是关于更多的保护。专利、版权等知识产权向发明者或作者提供了一种临时的独占权，他人未经付费不得使用其发明或不得复制其作品。发展中国家要求大公司不得滥用其独占权，以致损害发展中国家的利益。 （４）过渡期 改变国内立法需要时间。知识产权协议要求一些国家对知识产权的法律和做法进行重大修改，因为在这些国家，盗版和假冒已成为一种“新兴”的产业。因此，这些国家需要更多的时间来作出这些修改。 （５）知识产权协议是否应当为关贸总协定的协议 一些发展中国家担心，关贸总协定不是确立知识产权标准的地方，这一工作应交由世界知识产权组织去解决，因为这个组织管理了２０个左右的知识产权公约。发达国家希望有一个强有力的公约。他们认为，即使这样一个公约参加者有限，也比大家都参加的低水平的公约好。 １９９１年，关贸总协定总干事提出了乌拉圭回合最后文本草案的框架，其中《与贸易（包括假冒商品贸易在内）有关的知识产权协议》基本获得通过。由于这一协议毫无疑问地包括假冒商品贸易，因此，协议的标题最后没有出现这一概念。 发展中国家接受知识产权协议的主要原因是：（１）乌拉圭回合协议作为一揽子协议，包括了发展家所希望得到的一些东西，例如纺织品协议回归，服务贸易协议，更强化的争端解决机制等，因而接受知识产权协议是一种交换；（２）许多发展中国家从８０年代开始大量引进外资，这需要对知识产权加强保护；（３）美国等的单边威胁、发达国家同意给发展中国家更长的过渡期，以及担心美国国会将因为没有知识产权协议而不批准一揽子协议等等，也起到了一些作用。 （二）地位 知识产权协议对在世贸组织中具有特殊的意义：（１）它与多边货物贸易和服务贸易协议不同：前两个协议是就与贸易政策有关的一般规则和原则达成的协议，并取得了各国自由化的承诺，但并没有寻求各国政策的协调统一；而知识产权协议包括所有成员都必须达到的知识产权保护的最低标准。（２）知识产权协议要求各成员积极采取行动保护知识产权，这与前两个协议只对成员的政策进行约束是不同的。这证明在多边贸易框架下可以寻求协调统一，即制订最低标准，以影响贸易的政策和管理制度。 知识产权协议的形成，对发达国家的利益是显而易见的。例如，美国的药品业、娱乐业和信息产业基本上得到了谈判发起时所期望的东西，因为知识产权协议是一个具有实质性义务且漏洞很少的协议：它确定了保护知识产权的最低标准及实施该标准的义务，建立了一个有效的多边争端解决程序。 知识产权协议对发展中国家的影响尚不清楚。有些人曾断定这一协议将使财富从发展中国家流向发达国家。但更多的人认为，知识产权保护与经济发展、国际贸易密切相关，加强保护是大势所趋，发展中国家在克服了短期的困难后，将最终从知识产权的保护中获益。 | 
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