陕西行政学院学报Journal of Shaanxi Academy of Governance
2021年2月第35卷第1期
Feb. = 2021Vol.35 , No.1
文章编号：1673-9973(2021)01-0059-06
社会治理
中国乡村治理创新能力研究
----基于20个“全国乡村治理典型案例”的QCA 方法
王华伟
（北京大学政府管理学院，北京100871）
摘要：分析2019年首次发布的20个“全国乡村治理典型案例”，采用定性比较分析（QCA ）方法发现，上级支持、村庄治理
主体、村庄治理资源是乡村治理创新能力的必要影响因素。通过外部与内部条件变量的组合归纳得出，分为内外互动型，内生治
理型，外部推动型，信息技术型，经济投入型五种治理模式。
关键词：乡村治理创新；创新能力；定性比较分析
中图分类号：D082 文献标识码：A D01:10.13411/jki.sxsx.2021.01.010
Research on Innovation Ability of Rural Governance in China
------Based on QCA Method of "Typical 20 Cases of Rural Governance in China ”
WANG Hua-wei
(Schoo! of Government ,Peking University, Beijing 100871, China)
Abstract ： Based on "Typical Cases of Rural Governance # published in 2019, this paper uses qualitative comparative analysis (QCA) method to analyze the factors that affect the innovation ability of rural governance. It is found that superior support, the main body of villa
ge governance and village governance resources are the necessary factors of rural governance innovation ability. Through the com bination of external and internal condition variables, it is concluded that there are five governance modes: internal and external interac
tion type, endogenous governance type, external promotion type, information technology type and economic input type.
Key words ： rural governance innovation ； innovation ability ； qualitative comparative analysis —、弓［言
为了提高我国基层政府乡村治理能力，农村农 业部于2019年首次发布全国乡村治理典型案例，旨
在&完善乡村治理机制，保持农村社会和谐稳定”。 该奖项涵盖20个特案例，包括加强基层党建（探
索&自治（法治（德治”路径（创新治理方式（解决重 难点突出问题等四个面向％目前学界关于乡村治理 创新案例的分析比较单一， 通常以一个或多个案 例 为出发点，用分类（比较的分析方法，归纳总结乡村
治理的分析框架、影响因素、有效路径％王晓莉首次 以全国乡 村治理典型案 例为文本分析， 梳理新时代
乡村治理创新的时代背景（界面优势（路径特征等, 提出其具备动力优势（制度优势（物质优势（文化优
势和后发优势，建议从制度保障（典型带路（因地制 宜、公众参与、信息技术五大方面完善乡村治理机
制。⑴在此基础上，笔者采用定性比较分析方法，对
影响乡村治理创新能力的因素进行深人分析，提炼
结论％运用fsQCA 进行运算主要有四个步骤：选取
典型案例、设定变量和研究模型、构建真值表及数据 处理、分析结果％〔2〕
二、研究方法
（一"
案例来源与资料分析方法
本文 的 研究 对象是 农 村 农 业 部 于 2019 年 首 次 发布的全国乡村治理典型案例％选取上述案例的
原
因如下：一是案例具有典型代表性，即该案例具有较
大的社会影响力，受到了全社会广泛的关注）二是案
例类型多元化，不管是所属区域，还是涵盖类型，都 具有 广泛 性， 能够代表全中国乡村治理模式创 新的 先进经验）三是案例支撑材料具有全面性，乡村治理 创新案例的二手材料丰富详实，包含媒体公开报道（
收稿日期：2020-12-26
作者简介：王华伟"1991-），女，陕西西安人，博士生研究生，研究方向：公共政策分析
59
社会治理
政府内部宣传、学术论文、自媒体推送、博客论坛、微 博、新闻发布会、图片、相关视频等类型的资料，经过
三角检定法反复交叉检验，获得较高的信度和效度％ 大多数案例可获得6个文本以上的材料，部分案例
获得了几万字的文本资料可供参考，作为案例的补 充材料，能够更准确地测量变量％
数据收集的步骤如下：第一 #选择2019年全国
乡村治理典型案例中的20个案例作为分析对象#对 这些案例进行编码校对'第二#利用分析框架#将文
本信息转化成数据信息，对多案例进行模糊集定性 分析'第三#利用Google $百度$Bing 等搜索引擎#中 国知网、纸质媒体及图书专著论文等进行搜索，剔除 无关信息#对收集的相关文献资料交叉校验#以确保
数据的信度和效度％
表1全国乡村治理典型案例
编号
地域
案例名称
CASE1
广东省佛山市南海区织密三级党建网格CASE2湖北省黄石市大冶市党建引领建设活力村庄
CASE3
陕西省安康市汉阴县
以！三线两化一平台”密切党干关系
CASE4福建省泉州市洛江区罗溪镇党建！同心圆"激活基层治理CASE5
四川省成都市郫都区战旗村
社会组织协同治理模式
CASE6浙江省嘉兴市桐乡市
“三治”融合
CASE7宁夏回族自治区吴忠市红寺堡区
村民代表会议制度，创新移民村治治理CASE8
广东省惠州市“一村一法律顾问"，法治乡村
CASE9北京市顺义区村规民约
CASE10天津市宝坻区
六步决策法，深化民主协商制
CASE11
浙江省宁波市象山县村民说事，！说、议、办、评"制度体系CASE12湖北省宜昌市秭归县
深化村民自治实践
CASE13
上海市宝山区
“社区通”移动互联网智慧治理
CASE14湖南省娄底市新化县吉庆镇油溪桥村
村级事务积分考评管理
CASE15
上海市金山区漕泾镇护塘村“四张清单"，推进村务工作标准化CASE16江西省鹰潭市余江区
建立村民事务理事会，推进宅基地改革CASE17浙江省宁波市宁海县小微权力清单“36条”
CASE18安徽省滁州市天长市"清单+积分”，防治"小微腐败”
CASE19
河北省邯郸市肥乡区红白喜事规范化，破除婚丧陋习CASE20
山东省临沂市沂水县
殡葬改革，推进移风易俗
(二)定性比较分析(QCA )
定性比较分析(QualitAtice Comparative Analy
sis )，由拉金(Charles Ragin )于19.7年提出，将布尔
代数与集合理论相结合，发展出二分变量的QCA 技 术。⑶经过拉金本人2000年$2008年的补充，提出了
模糊集(fuzzy-sets QCA ,fsQCA )技术〔4〕，成为近年来社 会科学领域最具影响力的方法论之一 % QCA 分析最 初只被少数政治学及社会学家使用# 后来发展到政
治科学和国际关系$商业和经济$管理和组织$法学$ 教育学、公共卫生政策领域%主要分为crisp-set QCA
60
(csQCA ), multi —value QCA (mvQCA )禾口 fuzzy -set
QCA (fsQCA )三种类型％
QCA 的原理在于探究某一结果产生的原因#
即探寻某一结果的必要条件$充分条件和多种条
件组合%
对于分析15-80个中小样本(moderately large —N samples )#QCA 具有很大的优势# 能够对结果的原因 进行更深入的分析，强调导致结果可以有多个因素 组合# 进而可以理清导致这一结果的多种方式和渠
道⑸，致力要解决！多重复杂并发因果”诱致的复杂社 会议题# 关注多个不同的条件变量如何以组合的形 成导致结果的发生〔2]%但也有很大的局限性，例如无 法处理时间序列数据或者面板数据％笔者选取的案
例共计20个，符合小样本的特点，同时 中国乡村治理创新的影响因素符合！多
重复杂并发因果”诱致的议题，因此
QCA 是一个较适合的研究方法% 一方 面，可以将典型案例进行对照分析，从 众多因素中验证普遍性的结论%另一方 面#此方法在国家社会危机与冲突$体
抗争性事件$村级集体经济发展$社会创 新强度等领域得到应用和验证# 提出了 有价值的结论与观点％笔者将此方法首
次引入乡村治理领域中，是一大创新％
基于文献评估和研究主题#采用模 糊集定性比较研究#即采取模糊集得分 来表示结果和解释条件发生的程度，其
得分原则上可以是0至1之间的任何 数值，因此能较好地避免数据转变过程 中的信息损失#更加准确地反映案例的
实际情况问％采用四分法取值原则，即取 值分别为1,0.67,0.33,0%根据一致性和 覆盖率指标判断结果与解释条件之间
的关系％ —致性(Consistency )用于判定
条件(组合)是否看作结果的充分条件 或必要条件问。若解释条件(组合)X 是结
果Y 的充分条件，则X 的模糊集得分应 该小于或等于Y 的模糊集得分，用公式 表达如下：
Consistency (X 1! " 1) = "[min (X 1, "1)]/" (!1)
当该指标大于0.8时，说明80%以上的案例符合
一致性条件，可认为X 是Y 的充分条件％
另外一个指标是覆盖率(Coverage )指标，该指标
描述了解释条件(组合)对结果Y 的解释力％覆盖率 指标越大，则说明X 在经验上对Y 的解释力就越大% 其公式如下：
Coverage (X 1! " 1) = " [min (X 1,"1)]/"("1)
(三)变量测量与研究模型
根据定性比较法的惯例，中等样本(10-40个案
社会治理
例）条件变量的数量一般为4-7个$基于文献分析，
笔者着重考察经济发展水平、上级领导、公众参与，
共3个外部变量，村庄治理主体、村庄权力结构&村
庄治理资源、村庄治理方式，共4个内部变量$详情
如表2所列：
表2结果变量与条件变量
变量名称衡量标准赋值规制
结果变量乡村治理
模式创新
能力（R）
1.是否产生跨区域跨层级影响
2.是否触及体制层面
3.是否获得其它优秀案例奖项
4.前后治理效果是否显著
符合其中一个条件及以下为0；符合
其中两个为0.33；符合其中三个条件
为0.67；四个都符合为1
外部变量经济发展
水平（VI）
经济发达与否隶属发达地区为1
；准发达地区为
0.67；欠发达地区为0.33；贫困地区
为0
上级支
持（V2）
1.是否有领导支持
2.是否有政策支持
有领导和政策推动为1；有领导无政
策为0.67；有政策无领导为0.33；两
者都没有为0
公众参
与（V3）
1.是否有社会组织参与
2.是否有个人参与
有社会组织和个人参与为1；有社会
组织无个人参与为0.67；有个人无社
governance会组织参与为0.33；两者都没有为0
内部变量村庄治理
主体（V4）
1.多元化主体和一元化主体
2.非精英参与和精英参与
多元化主体和非精英参与为1；多元
化主体和精英参与为0.67；一元化主
体和非精英参与为0.33；一元化主体
和精英参与为0
村庄权力
结构（V5）
1.党组织是否为主要核心
2.基层政府是否发挥作用
3.村庄是否获得自治权
4.村庄新型组织是否获得参与权
符合其中一个条件及以下为0；符合
其中两个为0.33；符合其中三个条件
为0.67；四个都符合为1
村庄治理
资源（V6）
1.是否需要人力资源投入
2.是否需要基础设施投入
两者都不需要为0；需要人力资源但
不需要基础设施投入为0.67；需要基
础设施投入但不需要人力资源投入
为0.33；两者都需要为1
村庄治理
方式（V7）
信息技术是否为关键因素是为1；否为0
1.结果变量
结果变量（乡村治理模式创新能力”分为四个
指标（见表2）$人选乡村治理典型案例本身具有典型性、代表性产生跨区域跨层级影响”指能够被上级政府推广，同级政府模仿，下级政府学习的普遍性经验%并受到媒体的广泛关注%具有可复制可推广性$（触及体制层面”指创新形式是否影响政治体制改革或行政服务改革获得其他优秀案例奖项”指是否
在省级&国家级乡村治理领域案例评选过程中获得奖项，例如首届中国城市治理创新奖（2018-2019）、全国基层治理典范&全国乡村治理示范村镇&2018社会治理创新示范城市&作为（某某经验”向全国推广或写进中央一号文件等$（前后治理效果是否显著”指治理前后获得了经济&政治&社会&文化等方面的较大提升，例如人均收人大幅提高%社会秩序得到恢复%精神文化面貌焕然一新等$
2.条件变量
外部变量包括经济发展水平&上级支持及公众
参与$这三个变量都有两个衡量标准，将这两个衡量标准交叉组合构成一个二维矩阵，并以定序变量的形式进行四分变量赋值法$（经济发展水平”
分为发达地区&准发达地区&欠发达地
区&贫困地区四个维度$以2019年全国
居民人均可支配收人为基准%发达地区
包括上海&北京&浙江&天津&江苏&广东#
准发达地区包括福建&辽宁&山东&内蒙
古&重庆&湖北#欠发达地区包括湖南&海
南&安徽&江西&河北&四川&陕西&吉林&
宁夏&黑龙江#贫困地区包括河南&山西&
广西&新疆&青海、云南、贵州、西藏、甘
肃$（上级主导”中的领导支持指是否获
得上级领导的支持、肯定、鼓励和推广
等#政策支持指是否有中央&省（市）、自
治区层面的文件政策支持$在这里%领导
支持的优先级要高于政策支持%主要考
虑到领导支持的反馈时间较短，形成政
策文件时间上通常具有滞后性$（公众参
与”中的社会组织参与在定序上高于个
人参与%主要考虑到社会组织一般具有
组织性%动员能力及参与能力强$
内部变量包含村庄治理主体、村庄权力结构&村庄治理资源及村庄治理方
式$村庄治理主体包括组织和个体，划
分成二维矩阵$组织主体的多元化指基
层党组织&基层政府&村委会&农民经济
社会组织等多元主体参与村庄治理$个
体多元化包括精英和非精英两个体，
这里的精英指不论在社会&政治&经济
等各方面%相对于其他人有明显优势的人，这种优势可以是建立在经济能力、血缘声望、体制身份
的基础上，依靠自身或所在生活环境中拥有比别人更加优越的能力、资源优势，在当地有一定影响力及社会声誉的人$非精英顾名思义就是普通村民，村级事务的决策关乎村庄中每一个个体的切身利益，普通村民的利益往往会被忽略，甚至被吞并，因此非精英的参与显得更加有价值$
村庄权力结构的衡量标准分别对应领导权（中国共产党在乡村治理中的领导权）%行政权（基层政府在乡村的行政管理权），自治权（村民的选举权、决策权&管理权与监督权）及参与权（农村集体经济组
织独立管理村集体经济事务的自主权）。
村庄治理资源中的基础设施投人指物质投资%如房屋、道路、设备等投人#人力资源投人指是否需要配备人员实施$村庄治理方式在此特指信息技术
61
社会治理
是否为乡村治理中的关键因素&这个指标的设定主要依据当前构建智慧城市的目标，希望借此考察信息技术是否对乡村治理创新具有不可替代的作用&
3.研究模型
图1研究模型图
(四)建构真值表及数据处理
通过f-QCA软件对其进行布尔最小化运算，进而得到单个条件变量的必要性分析结果和条件组合情况。
三、分析结果
(一"单变量必要性分析
结果覆盖率(solution coverage)其值越接近于1，表示运算出来的变量条件组合对结果变量具有较高的解释程度；结果一致性(solution consistency)的值接近于1并且不小于0.75时，代表运算出来的变量条件组合与案例数据本身呈现的变量条件组合之间的联系越紧密，该变量条件组合被用来解释结果变量⑺。一般来说，一致性达到0.9则符合检测标准⑻。
表3条件变量的必要条件检测
条件变量
覆盖率
(Coverage)
一致性
(Consistency)
外部变量经济发展水平(V1)0.3475220.832776上级支持(V2)0.8827620.904217公众参与(V3)0.8827620.862892
内部变量村庄治理主体(V4)0.4187021
村庄权力结构(V5)0.8143740.812109村庄治理资源(V6)0.8611290.924345村庄治理方式(V7)0.6015340.866332
从表3可以看出,7个变量都接近一致性检测标准(0.9)，表明变量的解释力较强。外部变量中只有上级支持达到了一致性检测标准，内部变量中村庄治理主体、村庄治理资源都达到了一致性检测标准。这意味着90.4217%的案例中有上级支持，不管是上级领导的支持，还是政策的支持&相反，缺少上级推动的乡村治理创新案例，很难有影响力。村庄治理主体与村庄治理资源被视为乡村治理创新能力的必要条62件。而经济发展水平、公众参与、村庄权力结构、村庄治理方式则被认为是乡村治理创新能力的充分条件。鉴于乡村治理是)多重复杂并发因果”，因此还需进一步分析条件变量组合来获取更多信息&
(二)条件组合分析
在结果分析中表示条件连接符，指不同条件共同组合成一个新的条件&“〜”表示逻辑非，如果以下术语错误，则为真&该运算符通常只在逻辑条件下使用。净覆盖率(unique coverage)指剔除与其他组合重复的部分而得到的覆盖率，主要用于解释结果的重要程度&分析结果输出三种方案：复杂解(complex solution)(简约解(p a rsimonious solution)和中间解(intermediate solution)o简约解包含所有会产生逻辑更简洁解的逻辑余项，不管它是简单还是复杂反事实案例'中间解只包含简单反事实案例的逻辑余项o简单和复杂是基于用户提供的关于每个前因条件和结果关系的信息来决定的。复杂解是完全按照变量进行参数设置而出现的结果，将所有逻辑余项设置为)假”，没有反事实案例，此处采用复杂解惯用分析方案。
表4外部变量组合效应与内部变量组合效应
性质条件组合覆盖率净覆盖率一致性外部条件变量组合
V10.7676190.1409630.784593
〜V2*〜V30.1849270
0.795796
V2?V30.8122810.1402650.971619
所有组合—0.976970.806452内部条件变量组合V6?V70.7920450.7920450.918285从外部条件变量组合来看,V2?V3达到了一致性标准。即在上级支持的情况下，公众参与可以推动乡村治理模式能力创新o从内部条件来看，只有V6*V7以0.918285通过了一致性标准，这说明这个组合具有较强的解释力。在村庄治理资源的投入下，村庄治理方式的变革(又称信息技术变革)将促进乡村治理模式创新能力。从净覆盖率来看，〜V2*〜V3的净覆盖率为零，说明这两个条件组合与其他条件组合重合，需要与其他条件一起运算产生解释结果。另外，内部因素中只解出一种条件组合，这也说明以上将内外部因素分开讨论的情况不合理，需要对其他条件组合效应一并纳入分析。
输出结果如图2所示o整体覆盖率为0.81577，整体一致性为0.873692，表明所有条件组合能够解释约82%的案例，同时必要解释力度亦较高。
具体而言，共计7种条件组合路径的一致性达到0.8以上，说明这7种路径具有较强的解释力，将其简化为如下逻辑等式：
乡村治理模式创新能力=经济发展水平?上级支持?村庄权力结构?村庄治理资源?村庄治理方
式（路径一）+〜经济发展水平e 上级支持e 公众参与
E 〜村庄治理主体E 村庄治理资源E 村庄治理方式
（路径二）+经济发展水平E 上级支持E 公众参与E 〜
村庄治理主体E 村庄权力结构E 村庄治理方式（路
径三）+经济发展水平E 公众参与E 〜村庄治理主体E 村庄权力结构E 村庄治理资源E 村庄治理方式（路 径四）+经济发展水平E 上级支持E 公众参与E 村庄 治理主体E 村庄治理资源E 村庄治理方式（路径五%
+
经济发展水平*〜上级支持*〜公众参与*〜村庄治 理主体*村庄权力结构*〜村庄治理资源*村庄治理 方式（路径六）+〜经济发展水平*〜上级支持*〜公众
参与 *〜村庄治理主体 * 村庄权力结构 * 村庄治理资 源*村庄治理方式（路径七％
——COMPLEX SOLUTION ——图2 fsQCA 软件中结果分析输出的复杂解
Frequency cutoff: 1
Consistency cutoff:0.829146
raw unique
coverage
coverage
consistency
VI*V2*V5*V6*V7
~V1*V2*V3*~V4*V6*V70.5575710.04745280.959184
V1*V2*V3*〜V4*V5*V70.2784370.09420781
V1*V3*〜V4*V5*V6*V70.2540120
0.914573V1*V2*V3*V4*V6*V7
0.3014650.04745280.929032V1*〜V2*〜V3*〜V4*V5*〜V6*V70.2798320.02372641〜V1*〜V2*〜V3*V4*V5*V6*V70.1158410.02372640.83
Solution coverage:0.815770.115143
0.829146
SoJution consistency:0.873692
1. 解释结果分析
（1%根据以上等式发现，经济发展水平*上级支
持*村庄权力结构*村庄治理资源*村庄治理方式 是所有组合中覆盖面最大的条件组合方式&其覆盖
率为0.557571，说明这是推动乡村治理模式创新的
关键性组合路径。
（2） （村庄治理主体”变量在组合分析中大多以
相反值的形式出现&证明村庄治理主体并不像以往
个案研究中是主要影响因素, 其发挥作用主要是与
其他变量一起组合。
（3） *上级支持”作为一种必要条件变量，其与公
民参与具有一定的相关度。主要表现为当社会组织
或个人参与的情况下，上级领导会明确支持态度或 出台相关政策。
（4） *村庄治理资源”在路径中表现出灵活性，无
论在经济发展水平高低的地区&都会加大资源投入
力度, 以保障治理模式创新所需要的物质资源及人 力资源。无论是否有上级支持，治理资源的投入也是
治理模式创新的一致目标, 说明资源内生型村庄也 有推动治理模式创新的倾向。
2. 解释模型分析
路径一： 经济发展水平 * 上级支持 * 村庄权力
结构*村庄治理资源*村庄治理方式。表明外部因 素公民参与与内部因素村庄治理主体并不是关键影
社会治理
响因素。只要处于发达地区，且获得上级支持，通过
村庄权力结构的调整&明确党组织-基层政府-村庄
自治主体-村庄新型组织的权责职能&加大资源投 入，同时在治理中介入信息技术促使信息公开化、透 明化，就能够促进乡村治理创新能力的提高。可以看
出，这是一种内外互动型治理模式。
路径二：〜经济发展水平*上级支持*公众参与
*〜
村庄治理主体*村庄治理资源*村庄治理方式,
需要说明的是，虽然整体净覆盖率并不高&但有一种 组合路径的解释力为0.0942078 &成为所有路径中解
释力最高的，即约10%的案例可以用这一路径进行
解释。在经济发展并不富裕的地区，拥有上级支持和 民众参与，形成一元化治理或精英治理的格局，可以 促进乡村治理创新能力的提高。与路径一类似，这样
的治理格局，需要内外共同条件起作用，才能提高乡
村治理创新能力。
路径三： 经济发展水平 * 上级支持 * 公众参与
*〜
村庄治理主体*村庄权力结构*村庄治理方式,
在经济发展状况良好、上级支持推动、公众积极参与 的地区，村庄治理方式较为先进，村庄权力结构调整 布局合理，即使是一元化主体或精英治理的格局，同 样可以增强乡村治理创新能力。这是一种外部推动
型治理模式。
路径四：经济发展水平*公众参与*〜村庄治理
主体 * 村庄权力结构 * 村庄治理资源 * 村庄治理 方式。路径四与路径三的差异因素为*上级支持”与
*村庄治理资源+ ，这说明在传统威权型治理中&上
级支持与治理资源的投入尤为重要&只要有领导或
政策支持，或者获得物质与人力资源的保障，就能
使乡村治理创新能力得到提高。同时&这种条件组 合要求四种内部条件同时出现才能加强村庄治理 模式创新&此类型有赖于内部资源和结构&属于内
生型治理模式。
路径五： 经济发展水平 * 上级支持 * 公众参与 *
村庄治理主体*村庄治理资源*村庄治理方式。路 径五与路径三的区别在于是否存在*〜村庄治理主体
*
村庄治理结构”和*村庄治理主体*村庄治理资源”
组合变量，在外部条件全部出现的情况下&内部变量
的存在就显得尤为重要。以信息技术为主的村庄治 理模式作为关键性因素推动乡村治理模式创新，是
一种信息技术型治理模式。在这种情况下，村庄治理 多元化主体出现，或者村庄治理结构明晰&就能形成
乡村治理创新模式。
路径六+路径七： 其两个条件组合为经济发展水 平 *〜上级支持 *〜公众参与 *〜村庄治理主体 * 村庄
权力结构 *〜村庄治理资源 * 村庄治理方式（路径六） 和〜经济发展水平 *〜上级支持 *〜公众参与 *〜村庄
治理主体 * 村庄权力结构 * 村庄治理资源 * 村庄治 理方式（路径七），整理后可以简化为以下条件组合：
63
版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。
发表评论