霄龙航运
SMS内部审核程序
编码：XP1201
程 序 文 件
版次：3.0
页次：1/13
SMS内部审核程序
1、 目的
本程序规定了公司安全管理体系内部审核的主要要求和实施步骤，旨在通过内审，验证公司安全及防污染活动是否符合SMS要求，以保证体系持续、有效地运行并为体系的改进提供依据。
2、 适用范围
本程序适用于公司对岸基和船舶实施SMS内部审核工作。
3、 定义
本程序采用公司《安全管理手册》中的有关定义及下述定义：
内审员：经培训合格，由公司指定人员任命，从事公司内部安全管理体系审核的人员。
4、 职能
4.1 指定人员：负责公司安全管理体系内部审核的全过程。对受审部门和船舶的内审工作作出具体安排，落实资源，保证内部审核工作顺利进行。
4.2 综合办公室：制定年度内审计划、通知相关部门及人员，并组织审核组实施审核工作。
4.3受审部门/人员和船舶：应对内部审核工作进行全面合作。
4.4审核组长：负责实施内审，制订审核计划，分配审核任务并审批内审检查表主持首末次会议，汇总审核结果及提交内审报告。
4.5内审员：负责编制内审检查表，实施审核，作好审核记录，报告审核结果及验证纠正措施的有效性。并对其发现的不符合规定情况的纠正进行验证。
5、 程序
5.1 内审准备
5.1.1公司对岸基及船舶的例行审核每年至少一次，一般安排在外审之前进行。每年一月份，综合办公室编制《年度内审计划》。《年度内审计划》应呈报指定人员审核，总经理批准。年度内审计划应覆盖公司岸基和所有船舶，并反映船队的整体运行情况，当公司内外部情况有较大变化时，年度内审计划也可作适当调整。
5.1.2例行审核按年度内审计划规定执行，跟踪审核应由综合办公室根据例行审核情况提出书面的审核依据、目的；受审的部门或船舶及要点；任务确定后报指定人员审批实施。
5.1.3每次内审前，指定人员根据年度内审计划安排，挑选内审员，组建内审组，
委任审核组长。
霄龙航运
SMS内部审核程序
编码：XP1201
程 序 文 件
版次：3.0
页次：2/13
5.1.4内审组长填写《SMS内审通知书》报指定人员批准，提前一周下达到被审部门/人员、船舶及内审组成员。
5.2  内审实施
5.2.1在实施审核前，审核组长应编写审核计划和内审检查表，并报指定人员审核和批准。内审检查表的内容范围应覆盖NSMxp提交更改规则的所有条款要求。
5.2.2审核计划内容应包括：
（1）受审核的部门、审核的目的、范围、类型、时间、地点
（2）依据的文件
（3）审核的主要项目及时间安排
（4）审核员分工
（5）首次会议、末次会议以及有关安排
（6）审核报告的分发范围及发布日期 。
5.2.3审核开始时，应召开首次会议。会议参加人员：岸基为受审部门所有人员，船舶为水
手长及持证船员。首次会议由审核组长主持，向受审部门/船舶介绍审核的范围、目的、方法、程序、时间；审核组成员；说明审核计划中不明确事项；确认末次会议的日期和时间等。受审部门的负责人应参加首次会议，如不能亲自参加，必须指定代表参加，且出席会议人员均应签到，会议内容做好记录。
5.2.4 内审员使用编制好的内审检查表进行活动审核，采取个别谈话、座谈，检查各种记录或要求现场操作等方式进行检查，对检查中发现不符合的情况应扩大检查范围，收集必要的证据。具体的审核操作方法为：
（1）通过会谈（谈话、座谈）了解各岗位人员对职责、SMS熟悉情况及执行情况；
（2）查阅被审部门SMS文件及相关文件和资料的保管状况，是否齐全、整洁、有序、最新有效，符合《国内安全管理规则》的要求及公司SMS文件的要求，除对全部安全管理记录做一般检查外，要突出重点，有针对性；
（3）通过观察环境，察看现场，掌握SMS文件及相关文件和资料、记录的保管 情况、船风船貌、SMS文件要求张贴的资料、关键性设备及系统的标示;必要时，要求实际操作（包括应急演习）以验证船员熟练程度。
（4）为保证审核质量，船舶审核分船长、甲板部、轮机部三个部门，每个部门的审核时间不少于1小时；岸基部门的审核根据人员的多少安排1—4小时的审核时间。

版权声明：本站内容均来自互联网，仅供演示用，请勿用于商业和其他非法用途。如果侵犯了您的权益请与我们联系QQ:729038198，我们将在24小时内删除。